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SEC与FINRA发布加密货币联合监管声明,自营商申请又遭延迟

2019-07-17 点击:1889
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北京时间7月9日,美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)联合在SEC官方网站上发表声明,解释说数字资产公司申请成为自我 - 经纪人(经纪人 - 经销商)之前,他们仍然需要解决一些问题。

在本联合声明中,美国证券交易委员会的交易和市场营销部门以及美国金融业监管局总法律顾问办公室概述了监管机构在决定是否批准数字资产公司(包括托管服务提供商)成为自营企业时需要考虑更多因素。例如,根据1970《证券投资者保护法》(SIPA),数字资产是否被视为证券。

该声明指出:

“有关证券丢失或被盗的既定法律和惯例极大地促进了经纪自营商遵守客户保护规则的能力,而对于某些数字资产,这些法律和惯例可能无法获得或无效。 “RViEHXRCORbJa1

(图片由cryptonewsz提供)

在美国,经纪自营商是合法注册和受监管的实体,能够代表自己和客户买卖证券。有些公司希望将数字资产视为证券,因此他们可以将其出售给无法持有或直接购买的机构投资者。

声明说虽然经销商可以证明他拥有加密货币钱包的私钥,但很难证明其他实体没有这些私钥,这说明了:

“可能无法证明只有交易商拥有私钥的副本,未经经纪自营商同意,可能会转让数字资产证券。”

据报道,此联合声明是美国证券交易委员会和美国金融业监管局对市场参与者的回应。

根据巴比特先前的报告,40家申请自营公司的数字资产公司一直在等待美国证券交易委员会和美国金融业监管局的批准,其中一些甚至已经等了一年多。

在这些公司中,有声称美国证券交易委员会已经暂停批准数字资产经济自雇人士,而其他公司则表示,加密货币证券给监管机构带来了许多新问题,需要时间来评估。周一的联合声明似乎证实了后者的理论。

据报道,双胞胎兄弟双子座是最近的申请经纪自营商的硬币公司。

除了私钥问题,SEC和FINRA还讨论了数字资产可能无法满足SIPA对数字证券的要求。

该声明指出,SEC 15c3-3规则“要求自?耙嫡呤导食钟锌突У娜罡犊詈统畋Vそ穑虼τ诹己玫目刂频匚唬悦馑鞘艿搅糁萌ā!?

通常,根据“SIPA保护法”的要求存储的证券可以防止取消或取消错误和未经授权的交易,并且第三方保管人持有实际证券。

但是,在涉及数字资产时,使用第三方保管人可能会增加证券被盗或丢失的风险。该声明称,如果证券转移到未经授权的地址,相关交易商将无法取消交易,这补充说:

“如果数字资产证券不符合”SIPA保护法“中”证券“的定义,并且如果经济交易商失败,SIPA保护措施可能不适用,这些数字资产证券的持有人只能从事经纪业务。商人的财产对无担保一般债权人的债权提出索赔。“

美国证券交易委员会和美国金融业监管局也关注报表其他部分的记录保存和报告规则。具体而言,该声明提到:

“分布式账本技术的性质以及与数字资产证券相关的特征可能使自雇人士难以在其自我管理的账簿,记录和财务报表中证明数字资产证券的存在。”

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